ETL-Modernisierung im Fondsgeschäft: Wie Helaba Invest die Weichen für die Migration stellte

Über Helaba Invest

Die Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH ist eine Kapitalverwaltungsgesellschaft mit Sitz in Frankfurt am Main. Das Unternehmen arbeitet im institutionellen Asset Management. Als hundertprozentige Tochtergesellschaft der Landesbank Hessen-Thüringen (Helaba) gehört das Unternehmen zur Helaba-Gruppe und damit zur Sparkassen-Finanzgruppe.

Das Projekt im Detail

Die Herausforderung

Die bestehende ETL-Software bildete das Rückgrat der Dateiverarbeitung, war technologisch aber in die Jahre gekommen. Helaba Invest nutzte ETL für mehrere Anwendungsfälle und für teilweise komplexe Abläufe. Eine neue Lösung musste deshalb die Anforderungen aus IT, Fachbereichen und Organisation erfüllen. Zugleich sollte sie bestehende Nutzergewohnheiten und die Unternehmenskultur berücksichtigen.

Funktionsumfang und Ausrichtung der ETL-Lösungen am Markt unterscheiden sich deutlich. Helaba Invest benötigte einen breiten Marktüberblick, eine belastbare Longlist und Shortlist sowie einen transparenten Prozess, der die beteiligten Abteilungen zu einer gemeinsamen Entscheidung führte.

Das Ziel

Mit dem Projekt „Neues ETL-Tool – Vorstudie“ wollte Helaba Invest die Auswahl einer neuen ETL-Software fachlich und technisch absichern. Dazu gehörten:

eine gemeinsame fachliche, technische und organisatorische Anforderungsbeschreibung
Architekturüberlegungen für die künftige Lösung
Marktanalyse, Anbieterbefragungen und Proof of Concept
ein Implementierungsplan mit Mengengerüst und grober Aufwandsschätzung
eine breit getragene Entscheidung als Basis für die Migration

Die Rolle von BARC

Anforderungen über mehrere Abteilungen hinweg strukturieren und zusammenführen
den Markt für ETL-Software neutral analysieren und geeignete Anbieter eingrenzen
fachliche, technische und organisatorische Perspektiven in der Bewertung verbinden
Anbieterbefragungen und Proof of Concept methodisch begleiten
Architekturüberlegungen und einen tragfähigen Implementierungsansatz erarbeiten
interne Expertise dort ergänzen, wo zusätzlicher Markt- oder Methodenblick erforderlich war

Die Projektphasen

1. Anforderungen zusammenführen

Das gemeinsame Projektteam erfasste die fachlichen, technischen und organisatorischen Anforderungen. Dabei wurden unterschiedliche Erwartungen und bestehende Arbeitsweisen früh berücksichtigt. Das Projektteam hat daraufhin die Anforderungen im offenen Gespräch konkretisiert und priorisiert.

2. Markt und Anbieter bewerten

BARC unterstützte Helaba Invest bei Marktanalyse, Longlist (ca. 20 Anbieter) und Shortlist (hier: 6 Anbieter). Anbieterbefragungen machten Funktionsumfang und Eignung der Lösungen vergleichbar.

3. Architektur und Lösung prüfen

Architekturüberlegungen und ein Proof of Concept gaben Helaba Invest zusätzliche Sicherheit für die Softwareentscheidung. Das Unternehmen wählte Pentaho PDI als neue ETL-Software.

4. Migration vorbereiten

Für die anschließende Umsetzung erarbeitete das Projektteam einen Implementierungsplan mit Mengengerüst und grober Aufwandsschätzung. Die Erkenntnisse aus dem Proof of Concept fließen in das Migrationsprojekt ein.

Zentrale Learnings

Technik allein reicht nicht: Die Auswahl musste fachliche Anforderungen, Organisation, Nutzergewohnheiten und Unternehmenskultur gemeinsam berücksichtigen.
Interne und externe Perspektiven ergänzen sich: Die Kenntnis der eigenen Abläufe wurde mit Marktüberblick und methodischer Auswahlkompetenz verbunden.
Frühe Beteiligung erleichtert den Konsens: Die abteilungsübergreifende Arbeit trug dazu bei, dass der Lenkungsausschuss die vorgeschlagene Auswahl übernahm.
Die Migration beginnt vor der Implementierung: Architekturüberlegungen, Mengengerüst und Erfahrungen aus dem Proof of Concept schufen bereits in der Vorstudie eine konkrete Grundlage für das Folgeprojekt.

Das Ergebnis

Helaba Invest erreichte nach eigener Aussage alle Ziele der Vorstudie im geplanten Budget. Der Lenkungsausschuss bestätigte Softwareauswahl, Architektur und Implementierungsplan. Pentaho PDI ist lizenziert, die Migration läuft.

Der Projektleiter hob den abteilungsübergreifenden Konsens, schnelle Reaktionszeiten sowie die Unterstützung durch BARC hervor. Der Lenkungsausschuss bezeichnete den Verlauf als „geräuschlos“. Im Folgeprojekt überarbeitet Helaba Invest die bestehenden ETL-Strecken für die Ablösung.